“挂证行为”法律风险与防范

图源：Unsplash

2023年江苏一住建局副局长长期挂证某企业，11年获“挂证费”36万，最终判刑10年，罚款60万。

2024年2月，水利部官网也对150名涉嫌挂证的人员进行了公示，要求相关人员及其注册单位按要求完成整改。同月，住房和城乡建设部发布7份“建督撤字”文件，对7名“挂证”的个人作出处罚。 

……

这些事件，给“挂证行为”敲响了警钟。实践中，一些建工企业为了节省用工成本，并不实际雇佣专业持证人员，而是通过证书挂靠，借用持证人员的资质证书来取得企业资质或承接工程，也产生证书挂靠的灰色产业链，引发不少法律问题。

今天就跟大家一起聊聊“证书挂靠”的行为，帮助大家认清其中的风险与责任。

01

什么是“挂证”？

“挂证”指证书挂靠，是指将本人持有的职业资格证书，在没有实际工作的情况下，违规挂靠到非工作单位名下，以获取报酬或谋取其他利益的行为。

由于一项建筑工程具有高度专业性和危险性，影响人民群众的生命安全，所以，建工行业实施行业准入制度，必须由国家有关部门监督，而这一制度就引发了“挂证”现象的出现。

02

“挂证”协议有效吗？

国家对建筑施工企业及从业人员均有严格的准入和特别许可制度，比如《注册建造师管理规定》第二十六条规定，注册建造师不得有同时在两个或者两个以上单位受聘或者执业；涂改、倒卖、出租、出借或以其他形式非法转让资格证书、注册证书和执业印章的行为。

因此取得建工类国家职业资格的人员只能受聘于一家单位，企业与持证人员建立劳动关系，为持证人员签订劳动合同，缴纳社会保险，并由企业为接收并上报申请职业资格证书。

在实务中，证书的挂靠协议形式有很多，比如顾问聘用协议、证书借用协议等，但协议内容一般会约定以下四点：

01. 持证人员向公司提供证书原件，公司保管证书原件并支付挂靠费用。

02. 公司负担社会保险企业缴纳部分。

03. 持证人员不得多家企业挂靠。

04. 公司申请证书审批。

所以，“挂证”协议是否有效取决于是否违反法律法规的强制性规定。

如果是正常建立劳动关系的企业与个人，企业按照法律规定进行申报注册，企业支付费用是支付证书人劳动报酬的对价，此时双方签订的协议是有效的。

但如果是虚构劳动合同，不存在实际用工关系，则证书挂靠协议因违反法律强制性规定无效。

03

“挂证”协议能否约定违约金？

能否约定违约金的前提是判定协议是否有效。

在协议有效的情况下，协议是经双方协商确定的，若任何一方存在违约行为，可以约定违约金。比如，企业未按时支付挂靠费用、挂靠期满企业拒绝返还保管的资格证书等，或持证人员同一证书多家挂靠，导致企业注册申请未通过等违约行为，可以就违约行为约定违约金约定违约后果。

若协议无效，约定违约金也将不被支持。

04

“挂证”争议属于劳动争议吗？

首先我们需要先理解劳动争议的受案范围。

根据《中华人民共和国劳动争议调解仲裁法》第二条规定：中华人民共和国境内的用人单位与劳动者发生的下列劳动争议，适用本法：

（一）因确认劳动关系发生的争议；

（二）因订立、履行、变更、解除和终止劳动合同发生的争议；

（三）因除名、辞退和辞职、离职发生的争议；

（四）因工作时间、休息休假、社会保险、福利、培训以及劳动保护发生的争议；

（五）因劳动报酬、工伤医疗费、经济补偿或者赔偿金等发生的争议；(普通案例231篇)

（六）法律、法规规定的其他劳动争议。

由此可以看出，证书挂靠协议性质本质上并不是真正建立劳动关系，而是双方就使用证书事宜而签的民事合同，属于平等主体的之间的民事关系，因此证书挂靠引起的争议劳动仲裁不受理，当事人可以直接到法院以合同纠纷为由起诉。

05

精益化法律服务指引

资格证书，尤其是建工行业的资格类证书必须“证在人在”，持证者和相关企业不能以挂靠形式使用，以保证工程质量。否则，一旦出问题，会给持证人员和相关企业带来巨大风险。

企业在追求发展的同时，必须坚守法律底线，避免因违法操作导致的不必要损失。通过合法途径提升企业资质和竞争力，共同营造良好的市场环境。

如果对此类法律问题仍有疑虑，建议与法律顾问进行深入交流。

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